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新湃资本存信披不规范等问题 被出具警示函

发布:股票知识www.xcgk.com 时间:2020-04-09 02:47:53 栏目:股票市价 阅读()
导读:   3月25日,内蒙古证监局披露对新湃资本投资管理(内蒙古)有限公司采取出具警示函措施的决定。

  经查,内蒙古证监局发现该公司存在以下违规行为:

  1.存在未备案基金。公司管理的部分已募集的基金未在
  3月25日,内蒙古证监局披露对新湃资本投资管理(内蒙古)有限公司采取出具警示函措施的决定。

  经查,内蒙古证监局发现该公司存在以下违规行为:

  1.存在未备案基金。公司管理的部分已募集的基金未在中国证券投资基金业协会备案。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条的规定。

  2.管理人履职不到位。公司管理的宁波高新区新湃玄影股权投资合伙企业(有限合伙)在投资运作期间,未按照《宁波高新区新湃玄影股权投资合伙企业(有限合伙)有限合伙协议》约定,有效履行投资决策相关程序;未每年召开一次合伙人会议;未对所投目标公司持续监控,投后管理不到位。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款的规定。

  3.信息披露不规范。公司未按照《宁波高新区新湃玄影股权投资合伙企业(有限合伙)有限合伙协议》约定履行年度信息披露义务,季度信息披露存在不及时的情况;未按照《宁波高新区新湃玄影股权投资合伙企业(有限合伙)合伙协议之补充协议》约定向投资者披露宁波高新区新湃玄影股权投资合伙企业(有限合伙)与项目运营方签订补充协议改变纠纷争议解决途径以及与托管银行签署《宁波高新区新湃玄影股权投资合伙企业(有限合伙)股权投资委托资金有条件提前终止协议》等可能影响投资者合法权益的事项;向投资者披露的季度信息中,存在对投资业绩进行预测等禁止或不当的表述内容。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四条的规定。

  4.募集行为不规范。公司管理的宁波高新区新湃玄影股权投资合伙企业(有限合伙)的募集推介材料中存在与实际情况不符、向投资者就不确定事项提供确定性的判断或者告知可能使投资者误认为资本金不受损失或者承诺最低收益的表述。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十五条的规定。

  5.管理人信息更新不及时。公司办公地址发生变更后,未在中国证券投资基金业协会“资产管理业务综合报送平台”中予以更新。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条第一款的规定。

  按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,内蒙古证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施。

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